同样值得注意的是，制裁合规适用于交易，例如并购或合资企业，以及客户入职和风险监控。 此外，制裁筛选和合规不仅限于组织自己的客户（即了解您的客户 (KYC) 流程），还包括了解供应商、客户的客户和供应商的供应商。组织的所有接触点都需要考虑并适当地计入制裁合规性。因此，确保遵守制裁的影响范围非常广泛。 OFAC 制裁合规的五大支柱 OFAC框架规定的制裁合规“五大支柱”包括管理承诺、风险评估、内部控制、测试和审计以及培训。
这些支柱构成了一个框架，可以指导组织设计和实施rcs 数据柬埔寨有效的制裁合规计划，提供全面的方法。 管理承诺：制裁合规的第一大支柱是管理承诺。这涉及高级管理层的积极参与，为组织的制裁合规方法“定下基调”。管理承诺至关重要，因为它确立了领导方向，然后能够传递到组织的各个层面。它包括为制裁合规计划分配资源、任命有能力的人员监督制裁计划，例如制裁合规官 (SCO)，以及创建制裁合规文化。 风险评估：制裁合规的第二个支柱是风险评估。
这涉及根据组织的业务、规模、复杂性和地理范围识别、评估和了解组织面临的特定制裁风险。强大的制裁风险评估流程使组织能够定制其合规计划以应对其独特的风险状况并适当分配资源。 内部控制：第三大支柱是内部控制。这些是旨在发现和防止违反制裁法的程序和政策。内部控制应全面，包括明确的责任制、报告潜在违规行为的程序以及迅速解决任何已发现问题的机制。 测试和审计：测试和审计是制裁合规的第四大支柱。